13、项目立项管理

1、项目立项管理是对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。一般包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策。

2、项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目投资前时期的四个阶段。在实际工作中，初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

7.1 项目建议与立项申请

1、立项申请概念

立项申请又称为项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、组织发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。涉及利用外资的项目，在项目建议书获得批准后，方可开展后续工作。

2、项目建议书内容

项目建议书应该包括的核心内容有：23年11月第4批，24年第2批考题

$⊚$ 项目的必要性

$⊚$ 项目的市场预测

$⊚$ 项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测

$⊚$ 项目建设必需的条件

7.2.0 项目可行性研究

可行性研究是在项目建议书被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。可行性研究是为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

7.2 .1可行性研究的内容

信息系统项目进行可行性研究包括很多方面的内容，可以归纳成以下几个方面：技术可行性分析、经济可行性分析、社会效益可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析等。

1、技术可行性分析

23年5月第21考题

技术可行性分析是指在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。技术可行性分析一般应当考虑的因素包括：

（1）进行项目开发的风险：在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必需的功能和性能。

（2）人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。

（3）技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。

（4）物资（产品）的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。技术可行性分析往往决定了项目的方向。一旦技术人员在评估技术可行性分析时估计错误将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。

2、经济可行性分析

23年11月第2、3批考题

经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。

（1）支出分析。信息系统项目的支出可分为一次性支出和非一次性支出两类。一次性支出：包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费等费用。非一次性支出：包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。

（2）收益分析。信息系统项目收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。直接收益：指通过项目实施获得的直接经济效益。如销售项目产品的收入。间接收益：指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。其他收益：如知识产权、软件著作权等。

（3）收益投资比、投资回收期分析。对投入产出进行对比分析以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

（4）敏感性分析。当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。除了上述的经济方面的分析外，一般还需要对项目的社会效益进行分析。例如，通过项目的实施，可以在管理水平、技术手段、人员素质等方面获得潜在的效益。

3、社会效益可行性分析24年第2批案例

项目除了需要考虑经济可行性分析外，往往还需要对项目的社会效益进行分析，尤其是针对面向公共服务领域的项目，其社会效益往往是可行性分析的关注重点。

（1）对组织内部。品牌效益、竞争力效益、技术创新效益、人员提升收益、管理提升效益（2）对社会发展。公共效益、文化效益、环境效益、社会责任感效益、其他收益

4、运行环境可行性分析

运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。因此，需要从用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、基础软硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户现场顺利运行。

5、其他方面的可行性研究

7.2.2 初步可行性研究

1、初步可行性研究定义

初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。详细可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。进行初步可行性评估，可以从如下方面进行衡量，以便决定是否开始详细可行性研究：23年11月第1批考题

（1）分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究

（2）初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决

（3）初步估计必须进行的辅助研究？以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

2、辅助研究的目的和作用24年月第1批考题

辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。辅助研究分类： $⊚$ 对要设计开发的产品进行的市场研究。其包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况的预测。 $⊚$ 配件和投入物资的研究。其包括项目使用的基本配件和投入物资的当前和预测的可获得性，以及这些配件和投入的目前和预测的未来价格趋势。 $⊚$ 试验室和中间工厂的试验。根据需要进行试验以决定具体配件是否合适，设计方案是否可行。 $⊚$ 网络物理布局设计。 $⊚$ 规模的经济性研究。一般作为技术选择研究的一个部分进行。如果牵扯到几种技术和几种市场规模，则分开进行这些研究，但研究不扩大到复杂的技术问题中去。这些研究的主要任务是在考虑各种选择的技术、投资费用、开发成本和价格之后，评价最具经济性的设计开发规模。这种研究通常对几种规模的设计开发能力进行分析，研究该项目的主要特性，并计算出每种规模的结果。 $⊚$ 设备选择研究。如果项目的设备涉及部门多，来源分散，而且成本各不相同，就要进行这种研究。

3、初步可行性研究的作用

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证。所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供项目决策参考，也可以成为进一步做详细可行性研究的基础。

4、初步可行性研究的主要内容

初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。初步可行性研究的主要内容包括： 24年月第2批考题

$⊚$ 需求与市场预测：包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售量和销售价格预测。

$⊚$ 设备与资源投入分析：包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。

$⊚$ 空间布局：如网络规划、物理布局方案的选择。

$⊚$ 项目设计：包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。

$⊚$ 项目进度安排：包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。

$⊚$ 项目投资与成本估算：包括投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案等。

7.2.3 详细可行性研究

详细可行性研究是在项目决策前对与项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况，进行详尽的、系统的、全面地调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。

1、详细可行性研究的依据

进行详细可行性研究时，必须在国家有关法律、法规、政策、规划的前提下进行，同时还应当具备一些必须的技术资料。

2、详细可行性研究的原则

（1）科学性原则（2）客观性原则（3）公正性原则

3、详细可行性研究的方法

可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。23年11月第2批考题（1）投资估算法。投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分，固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。投资估算是可行性研究中一个重要工作，投资估算的正确与否将直接影响项目的经济效果，因此要求尽量准确。投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算(即比例估算法)、研究性估算、预算性估算及投标估算的方法。

（2）增量净效益法(有无比较法)。将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较，求得两者差额即为增量成本(效益),这种方法称之为有无比较法。有无比较法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。因为前后比较法不考虑不上项目时的项目变化趋势，会人为地夸大或低估项目的效益。有无比较法则先对不上项目时组织的变动趋势做预测，将上项目以后的成本/效益逐年做动态比较，因此得出的结论更科学、更合理。

4、详细可行性研究的内容

项目成本：项目总成本一般划分为四大类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。前三类成本的总和称为经营成本。

5、详细可行性研究报告

7.3项目评估与决策

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。24年第1批考题

1、评估依据

23年5月第22，23年11月第2、4批考题

项目评估的依据主要包括：

$⊚$ 项目建议书及其批准文件

$⊚$ 项目可行性研究报告

$⊚$ 报送组织的申请报告及主管部门的初审意见

$⊚$ 项目关键建设条件和工程等的协议文件

$⊚$ 必需的其他文件和资料等

2、评估的程序

24年第2批案例

项目评估工作一般可按以下程序进行。

（1）成立评估小组

（2）开展调查研究

（3）分析与评估

（4）编写、讨论、修改评估报告

（5）召开专家论证会

（6）评估报告定稿并发布

3、项目评估的内容

无重要考点

4、项目评估报告内容大纲

项目评估报告内容大纲应包括项目概况、详细评估意见、总结和建议等内容。

（1）项目概况：项目基本情况；综合评估结论是否批准或可否贷款的结论性意见。

（2）详细评估意见。

（3）总结和建议：存在或遗留的重大问题、潜在的风险、建议等。

历年真题举例

1、在可行性报告中，“是否存在人力资源不足的问题，是否可以通过社会招聘或培训获得所需人员”属于（21）的内容。

A、技术可行性分析 B、经济可行性分析C、社会效益可行性分析 D、运行环境可行性分析

2、不可作为项目评估依据的是（22）。

A、建议书及其批准文件 B、可行性研究报告 C、协议文件 D、项目章程

3、信息系统可行性研究包括很多方面的内容，（30）中经常会用到敏感性分析。

A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.社会可行性分析

4、项目建议书中不包含（29）。A、产品方案或服务的市场预测 B、项目建设必需的条件C、项目的市场预测 D、风险因素及对策

5、在项目评估过程中，不可以由（22）进行评价，分析和论证。A.政府主管部门 B.项目建设单位 C.银行 D. 第三方评估机构

6、项目评估指在（）的基础上，由（）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等条件下，进行评价、分析和论证。

A、项目立项申请；项目承建方 B、项目可行性研究；项目建设方C、项目立项申请；第三方 D、项目可行性研究；第三方

7、关于可行性研究的描述，正确的是（）。

A、试验室和中间工厂的试验是初步可行性研究的主要内容B、详细可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估C、初步可行性研究与详细可行性研究在占有资源和研究细节方面是相同的D、辅助研究用于解决项目的核心问题，为判断是否具备必要的技术、实验、人力条件提供支持

8、项目建议书的核心内容不包括（）。

A、项目建设的必需条件B、项目预期成果的市场预测C、项目可行性研究认证D、项目的必要性

9、项目评估指在（）的基础上，由（）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等条件下，进行评价、分析和论证。A、项目立项申请；项目承建方 B、项目可行性研究；项目建设方C、项目立项申请；第三方 D、项目可行性研究；第三方

10、关于可行性研究的描述，正确的是（）。

11、项目建议书的核心内容不包括（）。

A、项目建设的必需条件B、项目预期成果的市场预测C、项目可行性研究认证D、项目的必要性

1、【答案】A

【解析】本题考查的是可行性研究的内容，必须会。

P226页。技术可行性分析一般应当考虑的因素包括：

（1）进行项目开发的风险：在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必需的功能和性能。（2）人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。（3）技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。

（4）物资(产品)的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。

2、【答案】D

【解析】本题考查的是项目评估的内容，必须会。 P234页。
项目评估的依据主要包括： $⊚$ 项目建议书及其批准文件； $⊚$ 项目可行性研究报告； $⊚$ 报送组织的申请报告及主管部门的初审意见； $⊚$ 项目关键建设条件和工程等的协议文件； $⊚$ 必需的其他文件和资料等。

3、【答案】B

【解析】考查的是可行性分析的相关知识，必须掌握

4、【答案】D

【解析】考查项目建议书的内容，必须掌握。项目建议书应该包括的核心内容有：

$⊚$ 项目的必要性

$⊚$ 项目的市场预测

$⊚$ 项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测

$⊚$ 项目建设必需的条件

5、【答案】B

【解析】考查的是评估的相关知识。必须掌握。

6、【答案】D

【解析】本题考查项目评估的相关内容，必须会。

P234页，项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
7、【答案】D

【解析】本题考查可行性研究的相关内容，必须会。

P229页，初步可行性研究的主要内容包括:需求与市场预测、设备与资源投入分析、空间布局、项目设计、项目进度安排、项目投资与成本估算，选项A错误

初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。B选项错误初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。C 选项错误初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

8、【答案】C

【解析】本题考查项目建议书的核心内容，必须会。

节日P225页。项目建议书应该包括的核心内容有：项目的必要性：PPT项目的市场预测：项目预期成果(如产 $⊚$ 优秀 $⊚$ $⊚$ Word 品方案或服务)的市场预测； $⊚$ 项目建设必需的条件。

9、【答案】D

【解析】本题考查项目评估的相关内容，必须会。

10、【答案】D

【解析】本题考查可行性研究的相关内容，必须会。

P229页，初步可行性研究的主要内容包括:需求与市场预测、设备与资源投入分析、空间布局、项目设计、项目进度安排、项目投资与成本估算，选项A错误初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。B选项错误初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。C 选项错误初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。
11、【答案】C

【解析】本题考查项目建议书的核心内容，必须会。

P225页。项目建议书应该包括的核心内容有： $⊚$ 项目的必要性： $⊚$ 项目的市场预测： $⊚$ 项目预期成果(如产品方案或服务)的市场预测； $⊚$ 项目建设必需的条件。

论文举例

2010年上半年试题二论信息系统工程项目的可行性研究

项目的可行性研究是项目立项前的重要工作，需要对项目所涉及的领域、投资的额度、投资的效益、采用的技术、所处的环境、融资的措施、产生的社会效益等多方面进行全面的评价，以便能够对技术、经济和社会可行性进行研究，从而确定项目的投资价值。项目可行性研究阶段若出现失真现象，将对项目的投资决策造成严重损失。因此，必须要充分认识项目可行性研究的重要性。请围绕“信息系统工程项目的可行性研究”论题，分别从以下三个方面进行论述：

1、结合你参与过的信息系统工程项目，概要叙述研究的背景、目的、发起单位性质、项目周期、交付产品等相关信息，以及你在其中担任的主要工作。

2、结合你所参与的项目，从可行性研究的原则、方法、内容三个方面论述可行性研究所应实施的活动。

3、叙述你所参与的项目可行性研究过程，并加以评价。